Firman acuerdo viabilizará investigación y persecución de delitos
del mercado de valores.
SANTO DOMINGO (República Dominicana).- El Ministerio Público y la
Superintendencia del Mercado de Valores (SIMV) firmaron este lunes un acuerdo con
la finalidad de viabilizar la investigación y persecución de los delitos financieros,
particularmente aquellos que afectan el mercado de valores, así como para fortalecer
la prevención, investigación y persecución del lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo.
El acuerdo suscrito entre la procuradora general Miriam Germán Brito y el
superintendente Ernesto Bournigal Read expresa que tiene como objeto establecer
un marco general de cooperación entre las partes, a fin de coordinar esfuerzos
conjuntos para la colaboración e intercambio de informaciones entre ambas
instituciones sobre los referidos temas.
La procuradora Germán Brito, tras resaltar la importancia del acuerdo, sostuvo: “que
contribuye a desmontar algunos artilugios, esquema ponzi, actividades relacionadas
con el blanqueo y dijo que en cierto modo apoya a las víctimas que son estafadas”.
“Con este papel de la Superintendencia, la inversión en nuestro país está más que
garantizada y ustedes son un apoyo imprescindible para la persecución de los delitos
de blanqueo de capitales, estafa en tema bancario y, sin olvidar, la delicadeza del
manejo de los sistemas bancarios”, agregó.
En ese sentido, calificó de vital el apoyo de la Superintendencia y abogó por que cada
día se empeñen en tener más regulaciones, de acuerdo al tiempo en que se vive. “Ya
no podemos seguir teniendo los instrumentos de hace 20 años, ni nada parecido”,
añadió la magistrada Germán Brito, quien manifestó su agradecimiento a la
Superintendencia del Mercado de Valores por la colaboración.
“Agradezco muchísimo la buena voluntad de la Superintendencia y el apoyo mutuo
que nos brindaremos”, expresó mientras pronunciaba unas palabras durante la firma
del acuerdo.
De su lado, el superintendente del Mercado de Valores, Ernesto Bournigal Read,
indicó que uno de los principales propósitos de la SIMV es la protección del
inversionista y dijo que esto se debe mirar desde distintas perspectivas, entre las
cuales está, no solo la educación sobre cómo prevenir esquemas fraudulentos, sino
también la investigación de las denuncias sobre este tipo de infracciones, esto con el
interés de evitar que las personas sean estafadas. En este sentido, manifestó: “para la
SIMV es importante y un honor poder trabajar de la mano con la PGR en brindar
nuestra experiencia y conocimiento técnico en la lucha contra los crímenes
financieros, tanto a nivel del seguimiento a las denuncias, como de presentación de
peritajes ante cualquier requerimiento del órgano acusatorio”.
El convenio fue firmado en la sede del Ministerio Público, con la participación de
otros miembros de ambas instituciones, entre ellos, el Intendente del Mercado de
Valores, Enmanuel Cedeño Brea, y Sarah Roa, directora Jurídica de la SIMV.
El documento señala que las instituciones se comprometen a brindar la cooperación
operativa o de cualquier otra índole que sea necesaria para la consecución del objeto
del convenio y establecer un enlace permanente para la comunicación efectiva, la
investigación y el seguimiento de las denuncias que sean recibidas por una u otra
entidad, así como para participar en las comisiones de trabajo entre ambas
instituciones y en la medida en que sea necesario, colaborarse mutuamente en la
elaboración de los procedimientos de interés común.
También, dispone el empleo de mecanismos interinstitucionales eficientes, que les
permitan fortalecer la investigación y persecución de las infracciones de carácter
económico, que pudiesen afectar el Mercado de Valores, tales como: acceso a
herramientas tecnológicas y sistemas digitales de investigación, entre otros.
El acuerdo también contempla el suministro de información entre ambas entidades,
atendiendo a las normativas de tratamiento de información aplicable a cada una de
las partes, particularmente en lo relativo a las denuncias relacionadas con el mercado
de valores y sus respectivos seguimientos.
Además, el convenio fungirá para mantener la colaboración interinstitucional en la
prevención y persecución de operaciones realizadas al margen de la Ley 249-17 que
regula el Mercado de Valores, entre los cuales se encuentran los esquemas ponzi,
piramidales, esquemas de inversiones fraudulentas o de captaciones no autorizadas,
además de proveer informaciones estadísticas respecto de las interacciones entre las
partes para fines de récords y ofrecer capacitaciones técnicas respecto de las
funciones realizadas por ambas instituciones para recaudar y eficientizar los procesos
propios de las investigaciones.
El Ministerio Público y la SIMV se comprometieron y asumieron de manera recíproca
la obligación de mantener la confidencialidad de las informaciones suministradas, así
como disponer la adopción de las medidas administrativas correspondientes para que
dichas informaciones sean utilizadas única y exclusivamente para el cumplimiento del
propósito del acuerdo de cooperación.
Una comisión mixta encabezada por el Ministerio Público, que lo representará el o
la procuradora fiscal titular de la Dirección de Investigación de Delitos Financieros,
y por la SIMV, el o la encargada del Departamento de Prevención de Delitos del
Mercado de Valores, será la responsable de la ejecución, desarrollo y seguimiento
del acuerdo.
Dirección General de Comunicación, Prensa, y RRPP
Ministerio Público. R.D.
Lunes, 21 de agosto de 2023.
